管理部門

法務本部

シティグループ証券法務本部では、法務本部長 山原明子のリーダーシップの下で 、シティグループ証券が関与する法的事項全面について専門的なアドバイスを提供しています。　また、金融派生商品、トランザクション・ストラクチャリング、引受け業務に関連したドキュメンテーション・サービス、法的文書及びその他重要書類のレビューなど、下記に挙げるような項目に関して、個々の特有性を考慮した上でテクニカルアドバイスを提供し、シティグループのビジネスを支援しています。

一般法務

• 契約書のレビュー及びドキュメンテーション・サービス
• 社内ポリシー及び内部規定のドラフト作成にあたってのアドバイス
• 社外弁護士の任命及び法的アドバイスのコーディネーション
• 世界各国におけるシティグループ法務部との共同作業
• 新規ビジネス構想案のレビュー及び法的観点から見たアドバイスの提供

トランザクション・ストラクチャリング

• 証券発行及び上場に関連したドキュメンテーション・サービス
• 資本市場取引に関するテクニカルアドバイス

金融派生商品

• OTC派生商品一般に関連したドキュメンテーション・サービス
• ISDA マスター契約のドキュメンテーション・サービス

法規監理本部

法令と倫理を守り、お客様に安心していただけるサービスを

法令遵守はお客様からの信用を得るための基礎となるもので、シティグループ証券の経営体制にとって大切な基盤です。シティグループ証券は法令遵守の精神を企業風土として社内に浸透させています。近年、社会情勢の変化は著しく、日々変化を続ける規制環境に当社のビジネスが適切に対応できるように、法規監理部は経営陣および各ビジネス部門へのアドバイスおよび啓蒙ならびに牽制のための活動を行なうとともに、規制当局への対応などを行っています。
法令違反を引き起こせば、当社は当局および社会に厳しく指弾されます。この結果、お客様の信頼もまた大きく損ねることになり、当社は致命的なダメージを受けます。このような事態が起こらぬよう、法規監理部は法令遵守を重視した経営態勢の強化を最大の目標としています。